LFPIORPI: La Regulación que previene e identifica recursos de procedencia ilícita

La Ley para la Prevención entró en vigor en 2013, busca contribuir al desarrollo de una economía sana, transparente y atractiva, el equipo de Trade Off se mantiene al día con las leyes y cumplimientos gubernamentales para brindar siempre la mejor atención a nuestros clientes y que estos cumplan debidamente las políticas y obligaciones ante la prevención de lavado de dinero.

Evolución de acciones y bonos en México 2022

La economía mexicana está en constante cambio en todos sentidos, a continuación, te contamos de la evolución de acciones y bonos a la cual nos estamos enfrentado en México en los últimos 6 meses.

Importancia de un balance de cuentas dentro de un P&L

Profit and Losses (P&L) es el resumen financiero de los resultados de operaciones de una organización para determinado periodo, en Trade Off contamos con servicios de auditoría contable dentro de este rubro examinamos los libros contables de la organización para detectar puntos clave de mejora en su rendimiento económico, comprobando una buena actividad en sus cuentas, transparente y legal.

Importancia de los reportes anónimos al buzón PLD

reportes anónimos son una manera eficaz de conocer pormenores de una situación de conflicto, sin arriesgar a la víctima o denunciante

Auditoría PLD

El Diario Oficial de la Federación en su documento de LINEAMIENTOS para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, tiene por objetivo establecer los procedimientos y requisitos mínimos que deben observar y cumplir los sujetos obligados respecto de la elaboración y presentación ante la CNBV del informe de auditoría.

PLD: OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

La CNBV establece un conjunto de medidas que deberán ser implementadas por cada Oficial de Cumplimiento o Sujeto Supervisado para prevenir ser utilizado por sus Clientes o Usuarios para realizar actos u operaciones a través de los cuales se pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal...

ÓRGANOS DE GOBIERNO EN SOFOMES

Las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (SOFOMES), son sociedades anónimas que cuentan con un registro vigente ante la CONDUSEF; pueden ser reguladas o no reguladas y se encargan de realizar actividades de otorgamiento de crédito, arrendamiento o factoraje financieros, de forma profesional.

ENTIDADES FINANCIERAS: tipos, funciones y autoridades

Las Entidades Financieras se tratan de cualquier agrupación cuyo giro es ofrecer servicios financieros en el área de la banca, valores y seguros. Su oferta considera desde la intermediación y comercialización de seguros y/o créditos, hasta el asesoramiento financiero especializado.

FRAUDE MÓVIL

Evitar el fraude móvil se ha vuelto parte de nuestras vidas digitales hoy en día, sobre todo porque los estafadores se encuentran...