- Configura tu matriz de riesgos y matriz de reglas de búsqueda para detección de operación por monto.
- Con barrido de listas PEPS/BLOQUEADAS/NEGRAS para precargar.
- Seguimiento a alertas directas a tu equipo de Cumplimiento.
- Generación de archivos para CNBV.
Software PLD: Cumple con la Ley Antilavado y asegura tu operación
Alcance Funcional Integral:
- Registro del Perfil Transaccional por cliente, con créditos relacionados y recálculo de calificación del riesgo.
- Carga de Matriz de Riesgos, factores y ponderaciones.
- Sistema de Alertamiento conforme a matriz de reglas de búsqueda.
- PLD Seguimientos de incidencias y carga de expediente digital.
- Búsqueda en Listas de personas de alto riesgo para barrido directo en sistema.
- Generación de Reportes y descarga de archivo para CNBV.
- Buzón Anónimo interno.
- Configuración de correo PLD para equipo y oficial de cumplimiento.
Cumple al 100% con la Ley Antilavado
Integra en tu Sistema PLD el expediente de tus clientes, Gestiona y clasifica la diferentes operaciones financieras para un Monitoreo y Reporteo automático de cada movimiento realizado para identificación oportuna de patrones inusuales.
Software PLD: una solución tecnológica integrada y automatizada
Un sistema diseñado diseñada para detectar, monitorear y reportar actividades sospechosa, alineando tu operación a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI), GAFI y otros estándares globales.
Gestión y Monitoreo de Operaciones
Detección en tiempo real de patrones inusuales o sospechosos en transacciones de clientes, a través de un análisis de limites y umbrales configurados para cada perfil de riesgo, conforme criterios de matrices EBR, calificación de cartera y demás carga del perfil transaccional:
Clasificación de riesgo a la medida.
Histórico de clientes y operaciones para auditoría y análisis.
Integración con Listas de Interés
Conexión directa con Listas de Interés para barrido directo en sistema, con carga y actualización constante para seguridad garantizada en la operación, incluyendo:
- Listas OFAC, ONU, INTERPOL y FATF.
- Listas de Personas Políticamente Expuestas (PEP).
- Bases de datos del sector.
Reportes Regulatorios No Code
Reportes No Code en formatos compatibles con plataformas reguladoras como CNBV y UIF, para mapeo completo de transacciones entre cuentas relacionadas, histórico de actividades, bitácoras de seguimiento, estatus de alertamientos masivos, y generación de reportes regulatorios:
- Aviso de Operaciones Relevantes (OR)
- Aviso de Operaciones Inusuales (OI)
- Aviso de Operaciones Internas Preocupantes (OIP)
VALOR AGREGADO EN TU SOFTWARE PLD:
- Un software PLD 100% configurable para medir riesgos a la medida.
- Alertamientos masivos y automáticos a equipo de cumplimiento para seguimiento oportuno.
- Actualizaciones constantes para umbrales conforme a la regulación aplicable.
- Motor con IA y Machine Learning para identificación de patrones complejos de PLD.
- Tecnología OCR para detección de fraudes: transacciones duplicadas, no justificadas o estructuras complejas.
- Mapa de calor y semáforo de cumplimiento para toma de decisiones sustentadas y protección a la operación.
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CÓMO COLABORA TRADE OFF EN LA EVALUACIÓN DE RIESGOS DE TU EMPRESA NEARSHORING
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AUDITORÍAS DE RIESGOS FINANCIEROS- CÓMO COLABORA TRADE OFF
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3 de agosto de 2023
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Obtén resultados inteligentes para tomar decisiones inteligentes con la ayuda del machine learning, a través del análisis de datos e información.
